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第十六期:发行期ETF如何认购？(下)
2025年01月23日
阅读量：2.4万
认购时的“末日比例确认”方法是什么？
一般来说，“末日比例确认”是控制基金发行规模的配售方案。发行期内认购申请全部确认后，基金认购总份额不超过设定限制规模的，确认所有有效认购申请。
如果发行期内认购总份额超过基金限额(假设上限为X元)，则将认购总份额超过X亿元的当日调整为发行末日，并确认末日前的所有有效认购申请，并按照“末日比例确认”的原则对末日有效认购申请进行部分确认，未确认部分认购资金退还给投资者。
末日认购申请确认比例的计算方法如下：
末日认购申请确认比例＝（X亿份－末日前有效认购申请份额总额/末日有效认购申请份额总额
末日投资者认购申请确认股=末日提交的有效认购申请股×末日认购申请确认比例
其中，“末日前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”不包括利息。
例如，稀有金属ETF基金（159671）在认购过程中确认了末日比例，该基金末日认购申请的确认比例为41.50%。对于该基金，所有在末日前认购的投资者的认购申请都得到了确认；在末日提交认购申请的投资者将以41.50%的比例部分确认，未确认部分的认购资金将退还。
《深圳证券交易所ETF投资问答》(中国财经出版社2024年版)由深圳证券交易所基金管理部编制
责编：商奕
校对：王晨宇
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