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头条
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年之内监督机构对于内线交易给出68张罚单 累计罚没款额度超6亿人民币
报志愿编写吴晓璐
9月5日，浙江证监局公布一份内线交易罚款单，做为某当地政府经开区管委会办公室主任，张某刚内线交易“明牌珠宝”盈利37.89万余元，最后被证监会罚没款287.89万余元。
《证券日报》编写据公开数据统计数据显示，近年来，中国证监会与地方证监委给出内线交易罚款单68张（含2张行政处分事先告知书），同期相比明显增加。与此同时，年之内立案查处内线交易展现四大特性：内线交易行业呈多元化、上市企业“关键少数”带领、“窝案”高发、内线交易可转换债券。
采访专家指出，治理内线交易“顽症”，必须防打多管齐下。预防层面，应加强上市企业合规，从多方面各个环节降低内幕消息泄漏；严厉打击层面，需要利用大数据等技术方式，对内幕交易行为开展精准脱贫，并深化合作，一同严厉打击内幕交易行为，除此之外要尽快完善内线交易的赔偿损失规章制度，提高违法成本。
严厉打击力度加大
据编写统计分析，以上68张罚单处罚目标涉及到1家公司和87名普通合伙人，总计罚没款金额超过6亿人民币，对内线交易的打击力度明显加大。
谈起在今年的内线交易罚款单增加，浙江省六和（宁波市）律师事务所合伙人、侓师张志旺对《证券日报》编写表明，一直以来，内线交易是资本市场“顽症”，近年来随着法律法规的不断完善、人工智能的应用和处罚力度的加强，内线交易处罚也随之增多。
从年之内中国证监会立案查处内线交易案来说，有四大特性。最先，内线交易行业呈多元化。并购依然是内线交易高发区，此外，定向增发、年底分红、分拆上市、年报披露时间等行业内线交易增加，也有2例是避损型内线交易。在其中，有4份内线交易罚款单涉及到定向增发，如于某由于工作原因知晓福日电子定向增发的内幕消息，徐某政在内幕消息关键期与于某等联系触碰，2人内线交易“福日电子”被累计罚没款6370多万元。
次之，上市企业“关键少数”带领内线交易。如赣锋锂业老总、当时任职首席总裁王某彬在赣锋锂业筹备回收江特电机时，分配赣锋锂业当时任职董事长助理皇甫某，运用“赣锋锂业”股票账户在内幕信息敏锐期限内买卖“*ST江特”个股，最后，江西证监局对赣锋锂业和两个人罚没款502.11万余元。
又如8月20日，新莱应材公告显示，接到江苏证监局下达的《行政处罚事先告知书》，评定公司控股股东、控股股东李水波纹组成提议别人内线交易违反规定情况；当时任职董事长助理郭红飞，公司副总经理、董事长助理朱孟勇，财务部相关工作人员贾巧玲、方丰，组成内线交易违反规定情况。江苏证监局将对5人罚没款767.43万余元。
再度，内线交易“窝案”高发。8月份，广东证监局对涉内线交易科达制造给出5份罚款单，在科达制造筹备子公司安徽省科达分拆上市比较敏感期限内，科达制造职工、中介服务人员等5人内线交易科达制造，被广东证监局罚没款892.12万余元。8月中下旬，证监会对涉内线交易荣盛石化给出4份罚款单，在孟加拉国原油公司入股荣盛石化比较敏感期限内，4人内线交易荣盛石化个股，被证监会总计罚没款1477.14万余元。
最终，内线交易可转换债券。1月份，山西省证监委对李某、余某多内线交易“本钢转债”“攀钢钒钛”“凌钢股份”“凌钢可转债”给出罚款单。在其中，在鞍钢集团重新组合凌钢集团比较敏感期限内，2人同时内线交易“凌钢股份”和“凌钢可转债”。最后，山西省证监委对2人罚没款587.21万余元。
提升内线交易处罚力度
近年来，对内线交易的司法追究责任力度加大。比如，7月份，某上市企业发布声明称，公司控股股东已接收了人民法院开具的《刑事判决书》。因涉嫌内幕交易罪，大股东被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币90万余元。并且对大股东的非法所得32.73万余元依法进行追讨，上缴。
8月份，北京第三中级人民法院举办证券基金违法犯罪审理状况新闻报道通报会。据了解，医院共受理证券基金刑事案47件，在其中，内线交易、泄漏内幕消息案42件，成为当下案件审理证劵犯罪案的“第一大罪”，占总受理案件的89.36%。
“伴随着证券法的修订、刑法修正案九的实施，在我国有关严厉打击内幕交易行为的立法体系已日益完善。”深圳明伦律师事务所律师王智斌对《证券日报》编写表明，在执法方面，日渐隐敝、繁杂的内线交易方式，针对执法机关的监管能力提出了新的挑战，执法机关应充分利用大数据等技术方式，并深化合作，一同严厉打击内幕交易行为。
张志旺表明，必须防打多管齐下。在预防领域，交易数据的斟酌、形成和公布，涉及到各个环节及不同行为主体，应推进信息内容源头的合规；在打击层面，对内线交易行为的举动应及时查处，此外健全内线交易的赔偿损失规章制度，尽快出台有关的法律条文，让内幕交易行为人们在民事诉讼上担负应有的责任。
德恒上海市律师事务所合伙人陈波对《证券日报》编写表明，要高度重视大数据技术、大数据技术运用，加强对内线交易检举等举措的宣传力度，严格遵守刑事案件移交、刑事立案标准，更有力地威慑内线交易。
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