红塔证券股份有限公司 2024年上半年度利润分配方案公示

证券代码：601236股票简称：红塔证券公示序号：2024-040

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

●每一股比例：每一股派发现金红利0.047元（价税合计）。

●此次股东分红以实施权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准，实际日期将于权益分派执行声明中确立。

●在执行权益分派的证券登记日前公司总股本发生变动的，拟保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例，并把另行公告实际调整情况。

一、利润分配方案具体内容

结合公司20245年年度财务报表（没经财务审计），截止到2024年6月30日，红塔证券股份有限公司(下称“企业”)期终能够公司股东分派的收益金额为2,991,187,839.22元。经股东会决议，充分考虑公司战略发展和投资者利益，企业2024年上半年度利润分配方案如下所示：

1.企业2024年上半年度股东分红选用股票分红方法，向执行此次权益分派计划方案证券登记日登记在册的公司股东发放收益，每10股派发现金红利0.47元(价税合计)。以截止到2024年6月30日的总市值4,716,787,742.00股为基准测算，总计派发现金红利总金额221,689,023.87元(价税合计)，占2024年上半年度合并财务报表归属于母公司股东的净利润比例是49.35%。

2.企业在执行此次权益分派策略的证券登记日前总市值发生变动的，保持分派总金额不会改变，适当调整每一股比例，可能造成具体派发现金红利的总金额因四舍五入与其他总金额略有出入。

3.此次利润分配方案属于公司结合公司2024年第二次临时性股东大会审议通过的《关于审议公司2024年度中期利润分配相关安排的议案》制订的具体方案，经公司董事会审议通过后，不用提交公司股东大会审议。之上计划方案经公司董事会审议通过后，将在2个月内完成红股发放。

二、企业履行决策制定

（一）公司股东大会的召开、决议状况

2024年8月19日，公司召开2024年第二次股东大会决议，审议通过了《关于审议公司2024年度中期利润分配相关安排的议案》，允许执行2024本年度中后期股东分红，2024年中后期股票分红总额占公司总本期达到的归属于上市公司股东净利润的比例不超过50%。

（二）股东会会议的召开、决议和表决状况

2024年8月29日，公司召开第七届董事会第二十六次大会，审议通过了《关于审议公司2024年半年度利润分配方案的议案》，允许2024年上半年度企业利润分配方案。表决结果：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

（三）职工监事建议

2024年8月29日，企业第七届职工监事第二十次会议审议通过了《关于审议公司2024年半年度利润分配方案的议案》。监事会认为，此次利润分配方案遵守了相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等内部管理制度有关规定，根据公司具体情况，合乎股东共同利益和长期利益，将有利于持续发展，不存在损害企业中小股东权益的情况。

三、有关风险防范

此次利润分配方案综合考虑了公司战略发展的资金需求和融资规划，不会对公司的每股净资产、经营现金流产生不利影响，也不会影响企业正常运转和长远发展。

特此公告。

红塔证券股份有限公司股东会

2024年8月30日

证券代码：601236股票简称：红塔证券公示序号：2024-039

红塔证券股份有限公司

有关2024年上半年度募资储放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

一、募集资金的基本概况

经中国证监会开具的《关于核准红塔证券股份有限公司配股的批复》(证监批准〔2021〕603号)审批，公司为股东配股不得超过1,090,021,619股新股上市。此次配资以证券登记日2021年7月26日（T日）上海交易所（下称“上海交易所”）收盘后企业A股总股本数量3,633,405,396股为基准，按每10股配股3股占比向全体A股公司股东配股，可配售股份金额达1,090,021,619股。均为无限售标准流通股本，采用在网上定价方法发售，配股价格为7.33元/股。此次公司实际配资发售人民币普通股（A股）1,083,382,346股，募集资金总额金额为7,941,192,596.18元，扣减承销费87,353,118.56元（价税合计）、证券承销费1,399,995.00元（价税合计）后的余额为rmb7,852,439,482.62元，已经从主承销商吴国证券股份有限公司于2021年8月4日各自存进企业开立的的募集资金专户。

企业以上募资早已信永中和会计事务所(特殊普通合伙)检审，并提交了《验资报告》(XYZH/2021KMAA30654)。

截止到2024年6月30日，企业配资募资账户余额1,333,748.46元，利息费用9,064,091.59元，总计10,397,840.05元。

二、募资管理情况

为加强募集资金的管理和使用，最大程度的确保投资者的利益，依据《公司法》、《证券法》、《监管规则适用指引——发行类第7号》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规规定，企业建立了《红塔证券股份有限公司募集资金使用管理办法》（下称《募集资金使用管理办法》），对募集资金的储放、应用、变动、监管等事宜进行了明文规定，在制度方面确保募集资金的标准储放与使用。

依据《募集资金使用管理办法》要求，公司已经各自在我国基本建设银行股份有限公司昆明市公平正义路支行、工商银行有限责任公司昆明市支行、招商银行股份有限责任公司昆明市东风西路分行、兴业银行银行股份有限公司昆明市支行、中国民生银行股份有限责任公司昆明市支行、云南红塔银行有限责任公司昆明市支行设立募资专户。2021年8月23日，企业、光大证券与其他金融机构各自签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（下称“三方监管协议”），确定了三方的权利义务。以上协议书与上海交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差别。企业对募集资金的应用严格执行三方监管协议实行，保证财政性资金，募资管理方法合乎三方监管协议的承诺及监督机构的相关规定。

截止到2024年6月30日，并未所使用的募资储放重点余额如下：

三、2024年上半年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的项目执行情况

按照本公司在2021年7月22日配资使用说明公布的募资应用计划方案，企业约定的募集资金使用方向为：

(1)用以发展趋势FICC业务流程总额不超过40亿人民币；

(2)用以发展趋势资本中介业务总额不超过20亿人民币；

(3)用以提升投资银行业务资金分配总额不超过5亿人民币；

(4)用以开设海外分公司及多样化合理布局总额不超过2亿人民币；

(5)用以增加信息科技平台建设资金投入总额不超过3亿人民币；

(6)用于其他营运资本分配总额不超过10亿人民币。

企业第七届董事会第七次会议、第七届职工监事第五次会议及2021年度股东大会审议通过了《关于变更公司部分配股募集资金用途的议案》，对一部分配资首次公开发行股票募资新项目主要用途进行修改，将该2亿人民币“开设海外分公司及多样化合理布局”的用处调整为“发展趋势资本中介业务”。

截止到2024年6月30日，募集资金的应用根据公司募资应用承诺，详细情况详细本报告附注《募集资金使用情况对照表》。

企业配资公开发行证券时没有对于该募集资金的应用经济效益做任何服务承诺。募资到位后全部用于配资使用说明承诺事项，随之，本公司净资产和净资本均获得提升。因募集资金投资项目中常资金投入均包括公司原自筹资金与募资，从而无法独立核算截止到2024年6月30日止的募资完成经济效益状况。

(二)募投项目前期资金投入及更换状况

2024年上半年度，公司不存在募资新项目前期资金投入及更换状况。

(三)用闲置募集资金临时补充流动资金状况

2024年上半年度，公司不存在应用闲置募集资金临时补充流动资金的现象。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，项目投资产品类别状况

2024年上半年度，公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资产品类别状况。

(五)超募资金应用情况

企业配资公开发行证券不会有超募资金的现象。

(六)结余募集资金使用状况

截止到2024年6月30日，本公司不存在盈余募集资金使用的现象。

(七)募集资金使用的其他情形

企业无募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

2022年4月29日，我们公司2021年度股东大会审议通过了《关于变更公司部分配股募集资金用途的议案》，允许企业对一部分配资首次公开发行股票募资新项目主要用途进行修改，将该2亿人民币“开设海外分公司及多样化合理布局”的用处调整为“发展趋势资本中介业务”。变动前后左右的实际情况如下表所示：

截止到2024年6月30日，变动用途募资已使用完毕。详细情况详细本报告附注《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及公布存在的问题

企业已披露相关信息不会有不到位、真正、精确、详细公布的状况。截止到2024年6月30日，公司不存在募资管理方法违规状况。

特此公告。

附注：1.募集资金使用状况一览表

2.变动募集资金投资项目登记表

红塔证券股份有限公司股东会

2024年8月30日

附注1：

募集资金使用状况一览表

2024年上半年度

编制单位：红塔证券股份有限公司

企业：人民币元

附注2：

变动募集资金投资项目登记表

2024年上半年度

编制单位：红塔证券股份有限公司

企业：人民币元

证券代码：601236股票简称：红塔证券公示序号：2024-041

红塔证券股份有限公司

关于召开2024年上半年度业绩说明会的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

核心内容提醒：

召开时长：2024年09月20日(星期五)在下午13:00-14:00

召开地址：上海交易所上证路演中心（网站地址：https://roadshow.sseinfo.com/）

召开方法：上证路演中心网络互动

投资者可于2024年09月11日(星期三)至09月19日(星期四)16:00前登陆上证路演中心首页点一下“提出问题预征选”频道或者通过单位邮箱investor@hongtastock.com进行提问。一定会在说明会上对投资普遍关注的难题进行回答。

红塔证券股份有限公司（下称“企业”）于2024年8月31日公布企业2024年半年度报告，为了便于广大投资者更加全面深入地了解企业2024年上半年度经营业绩、经营情况，企业计划于2024年09月20日在下午13:00-14:00举办2024年上半年度业绩说明会，就投资人关注的问题相互交流。

一、答疑会种类

此次业绩说明会以网络互动举办，企业将对于2024年上半年度经营业绩及财务指标分析的实际情况与投资者进行互动交流和交流，在信息公开允许的情况下就投资人普遍关注的难题进行回答。

二、答疑会举行的时长、地址

（一）召开时长：2024年09月20日在下午13:00-14:00

（二）召开地址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

（三）召开方法：上证路演中心网络互动

三、参与人员

老总：景峰老先生

执行董事、首席总裁：沈春晖老先生

独董：张永卫先生、吉祥女性、杨向红女性

财务经理、董事长助理：翟栩女性

四、投资人参与方法

（一）投资者可在2024年09月20日在下午13:00-14:00，通过网络登陆上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），线上参加此次业绩说明会，企业将及时回应投资人的提出问题。

（二）投资者可于2024年09月11日(星期三)至09月19日(星期四)16:00前登陆上证路演中心首页，点一下“提出问题预征选”频道（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do）或者通过单位邮箱investor@hongtastock.com向领导提出问题，一定会在说明会上对投资普遍关注的难题进行回答。

五、手机联系人及资询方法

手机联系人：企业董事会监事会公司办公室

手机：0871-63577113

电子邮箱：investor@hongtastock.com

六、其他事宜

这次投资人答疑会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查询此次投资人表明会的召开情况和具体内容。

特此公告。

红塔证券股份有限公司股东会

2024年8月30日

公司代码：601236　　　　　　　　　　公司简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司

2024年半年度报告引言

第一节重要提醒

1.1本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为更好地了解本公司的经营业绩、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2本董事会、职工监事及董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连带的法律依据。

1.3企业全体董事参加董事会会议。

1.4本上半年度汇报没经财务审计。

1.5股东会决议申请的本报告期利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

企业2024年上半年度利润分配方案为：2024年上半年度股东分红选用股票分红方法，拟将执行权益分派除权日登记在册的公司股东发放收益。以截止到2024年6月30日的总市值4,716,787,742股为基准测算，每10股派发现金红利0.47元（价税合计），拟派发现金红利总金额221,689,023.87元（价税合计），占2024年上半年度合并财务报表归属于母公司股东的净利润比例是49.35%。

第二节公司概况

2.1公司概况

2.2关键财务报表

企业：元货币：rmb

2.3前10名股东持股登记表

企业:股

2.4截至报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用√不适合

2.5大股东或控股股东变动状况

□可用√不适合

2.6在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

√可用□不适合

企业:亿人民币货币:rmb

体现外国投资者偿债能力指标指标：

√可用□不适合

第三节重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期内公司生产经营情况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有重大影响和在未来会有重大影响的事宜

□可用√不适合

证券代码：601236股票简称：红塔证券公示序号：2024-038

红塔证券股份有限公司

第七届职工监事第二十次会议决议公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

红塔证券股份有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第二十次大会于2024年8月29日在大理以现场、视频会议系统相结合的举办。会议报告已经在2024年8月19日通过邮件的形式送到诸位公司监事。此次会议应参加公司监事5名，真实参加公司监事5名，在其中，公司监事魏兰娟女性以视频方式参与，其他公司监事为现场出席会议。会议由监事长李石山组织，公司高级管理人员列席。大会的召集召开符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。经参会公司监事决议，根据书面形式决议的形式产生下列决定：

一、表决通过《关于审议公司2024年半年度报告的议案》

职工监事发布如下所示建议：

企业2024年半年度报告的编制管理程序流程符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章、《公司章程》和企业内部管理制度的规定；企业2024年半年度报告的具体内容文件格式合乎中国证监会的各项规定，其所包含的信息内容可以真实地反映企业的经营管理情况及经营情况；企业严格执行管理制度，不曾发觉参加中报编制与决议工作的人员有违背保密纪律的举动。

表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。

二、表决通过《关于审议公司2024年半年度利润分配方案的议案》

职工监事发布如下所示建议：

企业2024年上半年度利润分配方案遵守了相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》等内部管理制度有关规定，根据公司具体情况，合乎股东共同利益和长期利益，将有利于持续发展，不存在损害企业中小股东权益的情况。

表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。

三、表决通过《关于审议公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

职工监事发布如下所示建议：

公司按照相关法律法规、行政规章、行政法规、规范性文件的规定和要求使用募资，并且对募集资金使用情况及时开展公布，不会有募集资金使用与管理的违规情况。

表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。

四、表决通过《关于审议公司2024年上半年风险管理报告的议案》

表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。

五、表决通过《关于审议公司2024年上半年风险控制指标情况报告的议案》

表决结果：5票允许，0票反对，0票放弃。

会议还认真听取《红塔证券股份有限公司2024年财务预算中期调整方案》。

特此公告。

红塔证券股份有限公司

职工监事

2024年8月30日

证券代码：601236股票简称：红塔证券公示序号：2024-037

红塔证券股份有限公司

第七届董事会第二十六次会议决议公示

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性负法律责任。

红塔证券股份有限公司（下称“企业”）第七届董事会第二十六次大会于2024年8月29日在大理以现场、视频会议系统相结合的举办。会议报告已经在2024年8月19日通过邮件的形式送到诸位执行董事。此次会议应参加执行董事9人，真实参加执行董事9人，都以当场方法参加。会议由老总景峰组织，企业监事和高级管理人员出席了大会。大会的召集召开符合有关法律、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。经与会董事决议，根据书面形式决议的形式产生下列决定：

一、表决通过《关于审议公司2024年半年度报告的议案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会审计委员会暨独董专业会议审议通过。

主要内容请见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《红塔证券股份有限公司2024年半年度报告》。

二、表决通过《关于增补公司第七届董事会发展战略与ESG委员会成员的议案》

会议同意补充李泓燊先生为公司第七届董事会发展战略规划与ESG委员会。

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

三、表决通过《关于审议公司2024年半年度利润分配方案的议案》

会议同意2024年上半年度利润分配方案，充分考虑企业股东利益和发展方向，企业2024年上半年度利润分配方案如下所示：

企业2024年上半年度股东分红选用股票分红方法，向执行此次权益分派计划方案除权日登记在册的公司股东发放收益，每10股派发现金红利0.47元(价税合计)。以截止到2024年6月30日的总市值4,716,787,742.00股为基准测算，总计派发现金红利总金额221,689,023.87元(价税合计)，占2024年上半年度合并财务报表归属于母公司股东的净利润比例是49.35%。

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会审计委员会暨独董专业会议审议通过。

主要内容请见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《红塔证券股份有限公司2024年半年度利润分配方案公告》。

四、表决通过《关于审议公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会审计委员会暨独董专业会议审议通过。

主要内容请见企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《红塔证券股份有限公司关于2024年半年度募集资金与实际使用情况的专项报告》。

五、表决通过《关于审议公司2024年上半年风险管理报告的议案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会风险管控联合会表决通过。

六、表决通过《有关决议企业2024前半年风险性控制标准状况报告的提案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会风险管控联合会表决通过。

七、表决通过《关于审议＜红塔证券股份有限公司诚信从业管理办法＞的议案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

八、表决通过《关于修订＜红塔证券股份有限公司财务管理制度＞的议案》

表决结果：9票允许，0票反对，0票放弃。

本议案已经公司第七届董事会审计委员会暨独董专业会议审议通过。

会议还审查了《红塔证券股份有限公司2024年财务预算中期调整方案》，全体董事对于此事情况属实。

特此公告。

红塔证券股份有限公司股东会

2024年8月30日