关于青岛海容商业冷链有限公司 2021年股票期权及限制性股票激励计划 预留授予限制性股票的第三个限制期 解除限售和上市的公告

　　证券代码：603187证券简称：海容冷链公告号：2024-80

　　公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并依法对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股票上市类型为股权激励股票；股票认购方式为线下，上市股票数量为64,175股。

　　股票上市流通总数为64股，175股。

　　●股票上市流通日期为2024年12月20日。

　　青岛海荣商业冷链有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月23日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期满足行权条件和限制性股票第三个限制期终止限制条件的议案》

　　1.股权激励计划的批准和实施

　　(一)股权激励计划及履行程序

　　1、2021年4月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过＜2021年股票期权及限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权及限制性股票激励计划的议案》。公司独立董事对有关事项发表了同意的独立意见。

　　2、2021年4月22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过＜2021年股票期权及限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法＞议案及《关于核实公司的议案》＜2021年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单＞监事会对有关事项发表了同意意见。

　　3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司在公司内部公布了激励对象的姓名和职位。公示期间，公司监事会未收到员工对拟激励对象的异议。2021年5月18日，公司披露了《监事会关于公司2021年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单的验证意见及公示说明》。

　　4、2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过＜2021年公司股票期权及限制性股票激励计划(草案)＞《关于及其摘要的议案》＜公司2021年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法＞《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权及限制性股票激励计划的议案》。2021年5月25日，公司披露了《关于2021年股票期权及限制性股票激励计划内幕信息的自查报告》。

　　5、2021年6月18日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于首次授予激励对象股票期权和限制性股票的议案》。公司监事会再次核实了激励对象名单，并发表了明确同意的意见。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为激励对象的主要资格合法有效，确定的授予日期符合有关规定。

　　6、2021年7月19日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司完成了首次授予344.2889万股票期权和344.2889万股限制性股票的登记。

　　7、2021年11月22日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权和限制性股票的议案》。公司监事会核实了预留激励对象名单，并发表了明确同意的意见。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为激励对象的主要资格合法有效，确定的授予日期符合有关规定。

　　8、2021年12月20日，公司在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了13.4148万股期权和13.4148万股限制性股票的登记。

　　9、2022年6月16日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划取消部分股票期权的议案》

　　10、2022年8月25日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于回购和注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　11、2022年9月15日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购和取消部分限制性股票的议案》。2022年10月27日，公司取消了23213只限制性股票。

　　12、2023年4月26日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权和限制性股票激励计划，回购部分限制性股票注销的议案》。公司独立董事对相关事项发表独立意见，监事会同意相关事项。

　　13、2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整2021年股票期权及限制性股票激励计划相关事项，回购部分限制性股票注销的议案》。

　　14、2023年6月12日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权和限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划取消部分股票期权的议案》、《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划第一次授予股票期权第二行权期满足行权条件和限制性股票第二行权期终止限制条件的议案》。

　　15、2023年10月26日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划预留授予股票期权第二行权期满足行权条件和限制性股票第二行权期终止限制条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表独立意见，监事会同意相关事项。

　　16、2023年12月22日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》

　　17、2024年3月21日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并取消部分限制性股票的议案》和《关于调整股票期权行权价格和取消部分股票期权的议案》，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　18、2024年6月18日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于取消部分股票期权的议案》和《关于取消部分股票期权和限制性股票激励计划的议案》，监事会对相关事项发表了同意意见。

　　19、2024年10月23日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期满足行权条件和限制性股票第三个限制性股票解除限制性条件的议案》和《关于回购取消部分限制性股票的议案》。

　　上述阶段的公司已按要求履行披露义务。具体情况见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

　　(二)授予限制性股票

　　注：在公司确定授予日后的登记过程中，3名激励对象因个人原因自愿放弃。因此，本激励计划首次实际授予的激励对象数量由359人调整为356人。除上述事项外，本次登记的限制性股票数量与本公司披露的《青岛海荣商业冷链有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单（截至授予日）》一致，无其他调整。

　　剩余1.0452万股限制性股票的激励计划将不再授予和失效。

　　(3)解除以往限制性股票的限制

　　注1：解锁的数量是在审议相应的解除限售条件成就议案时的数量。

　　注2：截至本公告之日，本激励计划首次授予的限制性股票共61063股，预留的限制性股票共19161股。

　　二、本激励计划预留授予限制性股票第三个限售期解除限售条件的说明

　　(一)限售期届满的说明

　　根据《公司2021年股票期权及限制性股票激励计划(草案)》的规定，本激励计划预留授予的限制性股票的第三个终止期为自预留授予登记完成之日起36个月后的第一个交易日至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日。本激励计划限制性股票预留授予部分的授予登记完成日为2021年12月20日，第三个限制期将于2024年12月19日届满。

　　(二)解除限售条件已满足

　　根据公司《2021年股票期权及限制性股票激励计划(草案)》的规定，激励对象授予的限制性股票应同时满足以下条件:

　　综上所述，董事会认为，公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》预留授予的第三个限制性股票终止限制已经满足。根据公司2020年年度股东大会的授权，同意公司在限制期届满后，按照《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，为符合条件的5名激励对象办理第三个限制性股票终止限制期的相关事宜。

　　(三)解释不符合解除限售条件的激励对象

　　实际登记人数为6人，其中一人因个人原因离职，不再具备激励对象资格。

　　三、本激励计划预留授予部分第三个限售期终止限售安排

　　(一)本次解除限售的激励对象人数为:5人

　　(二)本次解除限售的限制性股票数量为64、175股，占公司目前股本总额的0.0166%。

　　(三)限制性股票解除限售情况如下:

　　注3：授予的限制性股票数量为预留授予激励对象的初始授予数量，未根据2022年年度权益分配实施情况进行相应调整。

　　注4：当限制性股票解除限制性销售条件在本期内实现时，2022年的年度权益分配已经实施，因此本期可以解除限制性股票的数量是2022年实施年度权益分配后的数量。

　　注5：解锁数量占已授予限制性股票的比例为激励计划约定的比例，不等于可解锁限制性股票数量与授予限制性股票数量的比例，因为可解锁限制性股票数量是2022年股权分配实施后的数量。

　　四、解除限售限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　(一)2024年12月20日解除限售限制性股票上市流通日。

　　(二)本次解除限售限制性股票64股，175股。

　　（3）董事和高级管理人员解除限制性股票的锁定和转让限制

　　本激励计划的激励对象不包括董事和高级管理人员。

　　(4)限制性股票解除限售后公司股本结构的变化

　　五、法律意见书的结论性意见

　　(一)公司在现阶段取得了必要的批准和授权，取得了本次预留授予限制性股票第三个限售期终止限售条件的成果。

　　（2）本次公司保留授予限制性股票的第三个限制性期限，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，《公司章程》和《激励计划（草案）》。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链有限公司

　　董事会

　　2024年12月16日

　　证券代码:603187证券简称:海容冷链公告号:2024-0811

　　青岛海容商用冷链有限公司关于

　　2021年股票期权及限制性股票激励计划

　　保留提示公告，授予股票期权第三个行权期开始行权

　　公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

　　青岛海荣商业冷链有限公司(以下简称“公司”)于2024年10月23日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期满足行权条件和限制性股票第三个限制性股票解除限制性股票条件的议案》。详见公司于2024年10月24日在上海证券交易所官网。（www.sse.com.cn）《关于2021年股票期权和限制性股票激励计划的公告》（公告号：2024-065）。

　　1.公司2021年股票期权和限制性股票激励计划预留授予股票期权的第三个行权期采用自主行权模式的安排

　　1、2021年11月22日预留授予日

　　2、行权数量：64份，175份

　　3、行权人数：5人

　　4、调整后的行使价格：30.42元/份

　　5、行权方式：自主行权，聘请平安证券股份有限公司为自主行权主办证券公司

　　6、股票来源：公司向激励对象增发的a股普通股

　　7、行权安排：行权的开始和结束日期为2024年12月20日至2025年12月19日。行权日期必须为交易日，但不得在下列期间行权。

　　（1）公司年度报告和半年度报告公告前30天内因特殊原因推迟年度报告和半年度报告公告日期的，自原预约公告前30天起计算至公告前1天；

　　(2)公司季度报告、业绩预测、业绩快报公告前10天内；

　　（3）自可能对公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事件发生之日起或进入决策程序之日起至依法披露之日；

　　(4)中国证监会和上海证券交易所规定的其他期限。

　　行权所得股票可在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2)日上市交易。

　　8、激励对象行使权力

　　注1：获得的股票期权数量为预留授予激励对象的初始授予数量，未根据2022年年度权益分配实施情况进行相应调整。

　　注2：根据2022年年度权益分配实施情况，本期可行权的股票期权数量为相应调整后的数量。

　　注3：可行权股票期权数量的比例为激励计划约定的比例，不等于可行权股票期权数量与股票期权数量的比例，因为可行权股票期权数量根据2022年股权分配的实施情况进行了相应的调整。

　　注4：如果上述值的总数与分项值的总数和尾数不一致，则为四舍五入造成的。

　　二、股权激励股票期权费用的核算和说明

　　根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认与计量》，根据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。激励对象采用独立行权的方式进行行权利。公司在授权日使用Black-Scholes期权定价模型确定授权日股票期权的公允价值。根据股票期权的会计处理方法，授权日后无需重新评估股票期权，即行权模式的选择不会影响股票期权的定价。

　　授予日授予股票期权后，公司在相应等待期内按照会计准则摊销股票期权行权相关费用，以会计师事务所出具的年度审计报告为准。股票行权不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

　　三、后续安排

　　公司将披露季度股权激励对象变更、股票期权重要参数调整、激励对象独立行使、公司股份变更等信息。在定期报告或临时报告中。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链有限公司

　　董事会

　　2024年12月16日