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2024年证券公司执业质量评估结果由北交所和全国股转公司发布
本报讯(编辑孟珂)1月24日，北京证券交易所和全国股份转让公司发布了2024年证券公司执业质量评估结果。2024年，103家证券公司从高到低分别被评为一、二、三、四级，其中一级为中信建投等20家证券公司，二级为国信证券等41家证券公司，三级为德邦证券等21家证券公司，四级为五矿证券。
从投资银行、经纪、做市、研究等业务维度来看，执业质量评价全面客观地反映了证券公司在北京证券交易所和新三板的业务发展。总的来说，2024年证券公司的执业呈现出三个特点。一是服务覆盖面不断扩大。2024年，证券公司将加大对市场各项业务的投入。建议上市公司数量连续三年增长，代理买卖股票数量和发布研究报告数量翻倍，北方证券交易所做市股票覆盖面进一步扩大。二是参与积极性逐步提高。2024年，证券公司功能发挥不断加强，展业券商队伍不断壮大。新三板推荐上市业务59家券商，其中13家自2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成了北交所做市交易业务评估测试。随着研究业务参与度的提高，30%以上的券商发布了北交所和新三板的研究报告。三是进一步压实“看门人”责任。2024年，证券公司合规质量平均扣分较前一年增长27%，保荐上市、推荐上市等投资银行业务负面行为记录较前一年增长39%，严格监管要求得到有效落实。
下一步，北京证券交易所和全国股份转让公司将在资本市场上有新的“国家九条”和“十条”+N“以政策体系为指导，进一步完善执业质量评价，引导证券公司充分发挥自身功能，不断提高标准化执业意识，不断提高创新型中小企业的服务质量和效率。
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